+7 (499) 110-86-37Москва и область +7 (812) 426-14-07 Доб. 366Санкт-Петербург и область

Проверка контрагента с рисками что они побегут в фас

Бадалов Д. Василенкова И. Карташов Н. Котов С. Никитина Т.

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Должная осмотрительность, как проверить контрагентов!

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему - обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно!

Содержание:

ФАС поддерживает саморегулирование в ритейле

Основными инструментами, применяемыми ФАС для осуществления своих функций, являются проверки. Рассмотрим, какие они бывают, а также их специфику.

Как расшифровывается ФАС? Ответ на вопрос — в названии организации. Это Федеральная антимонопольная служба. ФАС является единственным надзорным общегосударственным федеральным органом, сотрудники которого не обязаны носить утвержденную форменную одежду. Поскольку оснований для внеплановых проверок множество, то и проводятся они гораздо чаще. Большинство проверок ФАС, которые инициированы жалобами и обращениями, заканчивается выявлением нарушений.

Внеплановая проверка может проводиться как на территории проверяемого субъекта , так и без выезда к нему. Срок внеплановой проверки короче — до 5 дней. В итоге ФАС вынесет предписание, причем оно может последовать как для заказчика, так и для прочих участников закупки. Что касается предмета внеплановой проверки по ФЗ , то все начинается с обстоятельств, изложенных в жалобе или обращении.

Однако этим дело может не ограничиться. В процессе инспекторы могут выявить иные нарушения, что приведет к расширению предмета проверки. Основной формой осуществления контроля за соблюдением антимонопольного законодательства является проведение проверки деятельности хозяйствующих субъектов и органов власти , представляющей собой совокупность реализуемых антимонопольным органом мероприятий по контролю для оценки соответствия осуществляемых ими деятельности или действий бездействия требованиям антимонопольного законодательства.

Исходя из специфики правового статуса некоммерческих организаций оговаривается, что они подлежат проверке исключительно в части соблюдения ими положений комментируемого Закона при осуществлении ими предпринимательской деятельности или координации экономической деятельности других хозяйствующих субъектов.

При этом на основании комментируемого Закона не могут проводиться проверки соответствия деятельности некоммерческих организаций целям деятельности, предусмотренным их учредительными документами.

Мероприятия по контролю образуют действия должностных лиц антимонопольного органа и привлекаемых в случае необходимости в установленном законом порядке к проведению проверок экспертов, экспертных организаций по рассмотрению документов проверяемых субъектов, по обследованию используемых указанными лицами при осуществлении деятельности территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств и перевозимых указанными лицами грузов, по отбору образцов продукции, объектов окружающей среды, объектов производственной среды, по проведению их исследований, испытаний, а также по проведению экспертиз и расследований, направленных на установление причинно-следственной связи выявленного нарушения с фактами причинения вреда.

При этом следует учитывать, что результаты оперативно-розыскных мероприятий являются не доказательствами, а лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований Федерального закона от 12 августа г.

Никольской и М. Основные параметры проведения проверок основания назначения, сроки уведомления, сроки и порядок проведения и т. В зависимости от оснований проведения проверок закон различает плановые и внеплановые проверки. Форма их осуществления позволяет выделять выездные и документарные проверки. Документарная проверка проводится по месту нахождения антимонопольного органа.

Ее предметом являются сведения, содержащиеся в документах проверяемого лица, устанавливающих его организационно-правовую форму, права и обязанности, документы, используемые при осуществлении его деятельности и связанные с исполнением им обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, исполнением предписаний и постановлений органов государственного контроля надзора , органов муниципального контроля.

В процессе проведения документарной проверки должностными лицами антимонопольного органа в первую очередь рассматриваются документы проверяемого лица, имеющиеся в распоряжении антимонопольного органа, акты предыдущих проверок, материалы рассмотрения в отношении проверяемого лица дел о нарушениях антимонопольного законодательства и об административных правонарушениях, иные документы о результатах осуществленных в отношении проверяемого лица действий по государственному контролю, предусмотренных российским антимонопольным законодательством.

Если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении антимонопольного органа, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение проверяемым лицом обязательных требований, в его адрес направляется мотивированное требование о предоставлении документов и информации в порядке ст.

В соответствии с п. N ФЗ при проведении документарной проверки антимонопольный орган не вправе требовать у проверяемого лица сведения и документы, не относящиеся к предмету документарной проверки, а также сведения и документы, которые могут быть получены этим органом от иных органов государственного контроля надзора , органов муниципального контроля. Выездная проверка проводится по месту нахождения проверяемого лица, месту осуществления деятельности проверяемого лица — физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, и или по месту фактического осуществления их деятельности.

Она проводится в случае, если при документарной проверке антимонопольному органу не представляется возможным: — удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в имеющихся в распоряжении антимонопольного органа документах проверяемого лица; — оценить соответствие деятельности проверяемого лица требованиям антимонопольного законодательства без проведения соответствующего мероприятия по контролю.

Предметом выездной проверки являются сведения, содержащиеся в документах проверяемого лица, а также соответствие их работников, состояние используемых указанными лицами при осуществлении деятельности территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств, производимые и реализуемые проверяемым лицом товары выполняемая работа, предоставляемые услуги и принимаемые ими меры по исполнению установленных антимонопольным законодательством требований.

Проверка соблюдения требований антимонопольного законодательства осуществляется членами инспекции путем: — анализа правовых актов проверяемого лица; — анализа соглашений и договоров, заключенных проверяемым лицом; — анализа финансовых, бухгалтерских, отчетных, контрольных, плановых, аналитических документов проверяемого лица; — анализа служебных документов на электронных носителях информации; — анализа иных документов, необходимых для установления признаков нарушения антимонопольного законодательства; — осмотра производственных мощностей; — осмотра и анализа процессов производства продукции; — осмотра производственно-технических и иных объектов проверяемого лица.

Информация, необходимая для составления акта проверки, может быть также получена из письменных и устных объяснений должностных лиц проверяемого лица, а также путем фотографирования, ведения видеозаписи и в иных формах, не запрещенных законодательством Российской Федерации. Закон связывает возникновение основания для проведения плановой проверки с истечением 3 лет со дня: 1 создания юридического лица или организации, государственной регистрации индивидуального предпринимателя в порядке, установленном российским законодательством; 2 окончания проведения антимонопольным органом последней плановой проверки проверяемого лица.

Исходя из этого ежегодно составляются проекты планов проверок, которые не позднее 10 августа года, предшествующего году их проведения, представляются структурными подразделениями на бумажном и электронном носителе в структурное подразделение центрального аппарата ФАС России, ответственное за подготовку сводного плана проверок, которое оценивает обоснованность включения проверяемого лица в сводный план проверок путем учета количества проведенных в отношении него плановых проверок за предыдущие периоды.

Ежегодный план проведения плановых проверок состоит из двух разделов: первый содержит перечень проверяемых хозяйствующих субъектов; второй — федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов или организаций, осуществляющих функции указанных органов, организаций, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, государственных внебюджетных фондов.

В плане проверок также указываются цели, основания, дата начала и сроки проведения каждой из них. В срок до 1 сентября года, предшествующего году проведения плановой проверки, первый раздел проекта плана проверок направляется территориальным органом в органы прокуратуры в субъектах РФ, а ответственным структурным подразделением — в Генеральную прокуратуру РФ.

Последняя может внести предложения о проведении совместных проверок с органами государственного контроля надзора , что является основанием для включения их в план проверок не позднее 10 октября года и направления его в ответственное структурное подразделение. На основании представленных планов проверок структурных подразделений и территориальных органов формируется сводный план проверок, утверждаемый приказом ФАС России до 20 октября года, предшествующего году проведения плановых проверок, после чего первый раздел утвержденного плана направляется в органы прокуратуры в срок до 1 ноября года, предшествующего году проведения плановых проверок.

Кроме того, ФАС России, территориальные органы не позднее 10 дней со дня утверждения сводного плана проверок размещают планы проверок на официальном сайте ФАС России, официальном сайте территориального органа в сети Интернет соответственно. Внесение изменений в сводный план проверок допускается в случаях невозможности проведения плановой проверки деятельности проверяемого лица в связи с его ликвидацией, реорганизацией слияние, присоединение, разделение , смерти физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, упразднения органа государственной власти, органа местного самоуправления, включенного в сводный план проверок, а также с наступлением обстоятельств непреодолимой силы.

Изменения в сводный план проверок утверждаются приказом ФАС России. Плановая проверка проводится не чаще чем 1 раз в 3 года. Предметом плановой проверки является соблюдение требований антимонопольного законодательства проверяемым лицом при осуществлении им своей деятельности. Подготовка проверки включает в себя издание распорядительных документов, формирование инспекции, уведомление проверяемого лица о проведении в отношении него проверки.

Состав инспекции определяется приказом руководителя антимонопольного органа и зависит от формы проведения проверки: выездная проверка проводится инспекцией, возглавляемой руководителем и включающей не менее трех человек, в территориальном органе — не менее двух человек; документарная проверка может проводиться инспекцией или одним должностным лицом. Проведение внеплановой проверки призвано обеспечить защиту публичных интересов и реализацию максимально широких контрольных полномочий для обеспечения конкуренции и защиты прав и законных интересов граждан и организаций.

При этом суды обращают внимание на то, что приказ антимонопольного органа по проведению внеплановой проверки по выявлению нарушений требований антимонопольного законодательства и формированию комиссии по проведению проверки не устанавливает факта нарушения антимонопольного законодательства и не предопределяет субъект ответственности, а оформляет в предусмотренном законом порядке начало проведения процессуальных действий по проведению внеплановой проверки в целях установления наличия отсутствия нарушений антимонопольного законодательства и заявителю не адресован.

Он также не содержит властного требования индивидуального характера, не влечет юридически значимых последствий, затрагивающих права и законные интересы заявителя, то есть не отвечает основным признакам ненормативного правового акта, в связи с чем не может быть предметом самостоятельного судебного обжалования, поскольку является процессуальным, внутриорганизационным документом, что не исключает возможности для заявителя впоследствии оспаривать его при обжаловании принятых по результатам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства решения и предписания антимонопольного органа см.

Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 28 января г. Действующее законодательство предоставляет достаточно оснований для проведения внеплановой проверки , к которым относятся: 1 материалы, поступившие из правоохранительных органов, других государственных органов, из органов местного самоуправления, от общественных объединений, от Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах РФ, а также сообщения и заявления физических лиц, юридических лиц, сообщения средств массовой информации, указывающие на признаки нарушения антимонопольного законодательства.

Последнее обстоятельство указывает на необходимость предварительной оценки поступивших сообщений. Если такая информация не являлась достаточной и необходимой в качестве основания для принятия решения о проведении внеплановой проверки, то решение о ее проведении признается незаконным см.

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 14 июля г. Такие поручения в разное время касались проверки обоснованности роста цен на топливо, продукты питания и т. Иногда возникает вопрос об оформлении соответствующих поручений. Пример: так, суды признали достаточным для признания факта наличия поручения Правительства РФ проведения заседания рабочей группы по координации работы по реализации Федерального закона от 28 декабря г.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 июля г. Встречаются случаи оформления поручений в виде писем аппарата полномочного представителя Президента РФ см. Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 7 марта г. Наличие специфических оснований для проведения внеплановой проверки обусловливает изменение состава инспекции. Так, при проведении структурными подразделениями внеплановых проверок соблюдения требований, предусмотренных ст.

Кроме того, в состав инспекции на основании официальных писем, направляемых по результатам рассмотрения обращений антимонопольного органа, могут включаться сотрудники прокуратуры, правоохранительных и иных контролирующих органов с целью проведения совместной проверки.

Предметом внеплановой проверки является соблюдение требований российского антимонопольного законодательства проверяемым лицом при осуществлении им своей деятельности, а в случае проведения внеплановой проверки исполнения ранее выданного предписания — исполнение проверяемым лицом данного предписания.

Внеплановая выездная проверка в отношении субъекта малого предпринимательства , основанием проведения которой стали сообщения и заявления физических и юридических лиц, сообщения средств массовой информации, указывающие на признаки нарушения антимонопольного законодательства, и обнаружение антимонопольным органом признаков нарушения антимонопольного законодательства, проводится после согласования с органом прокуратуры по месту осуществления деятельности такого субъекта.

Такое согласование осуществляется в порядке, установленном приказом Генерального прокурора РФ. В настоящее время действует Порядок согласования в органах прокуратуры проведения внеплановых выездных проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утв. Приказом Генпрокуратуры России от 27 марта г. Согласование с органами прокуратуры не требуется при проведении внеплановой выездной проверки субъекта естественной монополии и внеплановой выездной проверки соблюдения требований в части запрета на ограничивающие конкуренцию соглашения хозяйствующих субъектов.

Проверка проводится в соответствии с приказом руководителя антимонопольного органа. В случае проведения плановой проверки он готовится должностным лицом антимонопольного органа, ответственным за подготовку приказа о проведении проверки, не позднее чем за 10 дней до наступления даты ее проведения, определяемой руководителем антимонопольного органа в пределах срока, предусмотренного сводным планом проверок.

При проведении совместной проверки несколькими структурными подразделениями или структурным подразделением и территориальным органом издается единый приказ о проведении проверки. N приложение N 3. Исходя из потребности в обеспечении при проведении выездной проверки, с одной стороны, учета интересов проверяемого лица, связанных с самостоятельным и беспрепятственным осуществлением предпринимательской деятельности, а с другой стороны, — эффективности мероприятий по проверке соблюдения им требований антимонопольного законодательства, законодатель установил в качестве общего правила ограничение срока проведения выездной проверки одним месяцем с даты начала ее проведения , однако предусмотрел возможность его продления на два месяца в исключительных случаях на основании мотивированных предложений должностных лиц, проводящих проверку.

Комментируемый Закон таким образом закрепил одновременно унифицированный и дифференцированный подход к определению сроков, в течение которых в отношении хозяйствующих субъектов осуществляются контрольные мероприятия в форме выездной проверки, имеющий своей целью обеспечить одинаковый объем правовых гарантий каждому проверяемому лицу и вместе с тем позволяющий учитывать юридически значимые и объективно обусловленные различия между отдельными категориями хозяйствующих субъектов, что позволяет дифференцировать сроки проведения выездных проверок в зависимости и от определенных критериев см.

Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 29 мая г. Комментируемым Законом определен примерный перечень оснований продления срока проведения проверки , к которым отнесены необходимость проведения экспертиз, исследований, испытаний, осуществления перевода на русский язык документов, представленных проверяемым лицом на иностранном языке, и других необходимых мероприятий, без которых невозможно оценить соответствие деятельности проверяемого лица требованиям антимонопольного законодательства.

Указанное положение предусматривает не только открытость перечня оснований продления срока проведения проверки, но и обязательность мероприятий, в связи с необходимостью проведения которых продлевается срок проведения проверки, поскольку их неосуществление исключает возможность объективной оценки соответствия деятельности проверяемого лица требованиям антимонопольного законодательства.

Порядок продления срока проведения проверки устанавливается регламентом проверок, который предписывает руководителю инспекции или должностному лицу, проводящему проверку, в случае проведения документарной проверки одним лицом подготовить на имя руководителя антимонопольного органа служебную записку с предложением о продлении срока проведения проверки в случае невозможности ее завершения в установленный приказом руководителя срок.

По результатам согласования указанной служебной записки ранее установленный срок проведения проверки может быть продлен не более чем на 2 месяца на основании приказа руководителя антимонопольного органа. Соответственно, общий срок проведения проверки не может превышать 3 месяцев. Приказ руководителя антимонопольного органа о продлении срока проведения проверки не позднее следующего рабочего дня со дня его издания, но не позднее чем за 1 день до даты окончания проверки, доводится до сведения проверяемого лица в любой доступной форме, а копия такого приказа прилагается к материалам проверки.

В случае отказа руководителя антимонопольного органа в продлении срока проведения проверки проверка подлежит прекращению по истечении последнего дня срока проведения проверки, установленного приказом о ее проведении. Проводимой проверкой может быть охвачена деятельность структурных подразделений проверяемого лица, в том числе филиалов и представительств, что не влечет за собой увеличения сроков ее проведения.

В соответствии со ст. Признание обособленного подразделения организации таковым производится независимо от того, отражено или не отражено его создание в учредительных или иных организационно-распорядительных документах организации, и от полномочий, которыми оно наделяется.

При этом рабочее место считается стационарным, если оно создается на срок более 1 месяца ст. Филиалом является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства. Представительством является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения, которое представляет интересы юридического лица и осуществляет их защиту ст.

Вопрос об уведомлении проверяемого лица решается в зависимости от основания проведения проверки: 1 при проведении плановой проверки — не менее чем за 3 рабочих дня до начала ее проведения посредством направления ему копии приказа руководителя антимонопольного органа заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом; 2 при проведении внеплановой проверки — не менее чем за 24 часа до начала ее проведения любым доступным способом.

Предварительное уведомление проверяемого лица о начале проведения внеплановой проверки не допускается в случае проверки соблюдения требований о запрете на ограничивающие конкуренцию соглашения хозяйствующих субъектов ст. С 19 августа г. Она предусматривает, что информация о плановых и внеплановых проверках, проводимых антимонопольным органом, об их результатах и о принятых мерах по пресечению и или устранению последствий выявленных нарушений подлежит внесению в единый реестр проверок в соответствии с правилами формирования и ведения единого реестра проверок, утвержденными Правительством РФ.

Правила формирования и ведения единого реестра проверок утверждены Постановлением Правительства РФ от 28 апреля г. N Единый реестр проверок содержит информацию о плановых и внеплановых проверках юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и информацию о плановых и внеплановых проверках органов государственной власти субъектов РФ и должностных лиц органов государственной власти субъектов РФ, проводимых в соответствии со ст. Каждой проверке в едином реестре проверок присваивается учетный номер, и для каждой записи указывается дата внесения ее в единый реестр проверок.

Постатейный комментарий к Федеральному закону от 13.03.2006 № 38-ФЗ "О рекламе"

Теперь Бекещенко объясняет, зачем на самом деле было сделано это обращение, рассказывает о том, каким мог бы быть антикоррупционный контроль в судах, как должны выглядеть судебные решения, расходящиеся со сложившейся практикой, и о том, можно ли работать в России без взяток. Ru" бурную дискуссию , и большинство ее участников посчитали, что вы просто проиграли дело, а потом попытались оправдаться или переиграть результат с помощью "антикоррупционной" риторики. Вопрос в том, реагирует ли Высший арбитражный суд на обращения о коррупции. Наше первое обращение по этому же делу не было опубликовано, суды не посчитали его непроцессуальным обращением. При этом на первое письмо ответили, что все дела разные и по-разному решаются.

В этой статье мы расскажем, что представляет собой проверка ФАС Федеральной антимонопольной службы , как она проходит, как к ней подготовиться, как вести себя с инспекторами, и за что можно получить штраф. Федеральная антимонопольная служба контролирует соблюдение на предприятии антимонопольного законодательства и законодательства в сфере рекламы. В сфере рекламы ФАС проверяет: соответствует ли она требованиям закона о рекламе, содержит ли она исключительно правдивую информацию.

Спикер отметил, что надзорное ведомство готово стать равным участником развития системы СРО в отечественном ритейле. С докладом выступил глава Федеральной антимонопольной службы Игорь Артемьев. Бесконечная чехарда принятия новых законов и поправок не улучшает ситуацию с инвестиционным климатом. Для нашей экономики нужна гармония. Я глубоко убежден, что работой государственных служащих эту гармонию не достичь.

"Если признаем вопрос коррупции в судах серьезным, то здесь должно быть, как с терроризмом"

Это продолжение серии публикаций российских экспертов из Ассоциации независимых центров экономического анализа АНЦЭА о стратегических проблемах развития страны. О необходимости регламентации торговых практик компаний ФАС говорит уже несколько лет. В частности, антимонопольное ведомство хотело бы получить право выдавать предписания компаниям, которые занимают доминирующее положение на рынке. Предполагается, что таким образом можно обеспечить недискриминационный доступ к товару в рамках контроля сделок слияния-присоединения и дел по нарушению антимонопольного законодательства. При этом ФАС уже давно практикует выдачу предписаний отдельным компаниям о разработке торгово-сбытовых политик. Требования к компаниям разные. В одних случаях основной упор делается на критерии отбора контрагентов, порядок заключения договоров и реализацию продукции, в других — на регламентацию ценообразования. Есть и те компании, которые разрабатывают правила своих торговых политик по своей воле.

Под одну гребенку: должна ли ФАС спускать компаниям правила торговли?

Основными инструментами, применяемыми ФАС для осуществления своих функций, являются проверки. Рассмотрим, какие они бывают, а также их специфику. Как расшифровывается ФАС? Ответ на вопрос — в названии организации. Это Федеральная антимонопольная служба.

В этой статье мы расскажем, что представляет собой проверка ФАС Федеральной антимонопольной службы , как она проходит, как к ней подготовиться, как вести себя с инспекторами, и за что можно получить штраф. Федеральная антимонопольная служба контролирует соблюдение на предприятии антимонопольного законодательства и законодательства в сфере рекламы.

.

Проверки ФАС. В каких случаях не предупредят компанию и что могут затребовать

.

ПОСМОТРИТЕ ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Обзор Програмного обесчения / Контур фокус / Проверка контрагентов

.

Федеральная антимонопольная служба: чем занимается, полномочия, руководство

.

также снижает риски добросовестных приобретателей. Хотя все эти контрагенту невыгодные для него условия договора, нов.— Поэтому они бегут в суд с исками об отмене на- Установлена периодичность проверки.

.

.

.

.

.

.

.

Комментарии 2
Спасибо! Ваш комментарий появится после проверки.
Добавить комментарий

  1. Лукерья

    Лучше буду сиротой :)